O ex-CEO da Celsius, Alex Mashinsky, concordou com uma proibição vitalícia das indústrias de criptomoedas, valores mobiliários e commodities, sob um acordo de Nova York que prevê até US$ 35 milhões em pagamentos condicionais.
Resumo
- O acordo de Nova York vincula US$ 35 milhões em pagamentos potenciais a condições de confisco e prisão.
- Mashinsky deve confiscar outros US$ 10 milhões em nível federal ou pagar US$ 25 milhões a Nova York.
- O ex-chefe da Celsius está cumprindo uma pena de 12 anos após se declarar culpado por fraude.
- Os credores da Celsius receberam mais de US$ 3,4 bilhões por meio de distribuições de falência até agosto de 2026.
A procuradora-geral de Nova York, Letitia James, anunciou o acordo em 9 de outubro, resolvendo a ação civil de 2023 de seu escritório sobre a promoção de Mashinsky da Celsius como um lugar seguro para depositar criptomoedas. O escritório disse que o caso envolveu centenas de milhares de investidores, incluindo mais de 26.000 nova-iorquinos.
As condições de pagamento de Alex Mashinsky dependem de confisco e tempo de prisão
De acordo com o acordo descrito pelo escritório da procuradora-geral, Mashinsky deve a Nova York US$ 25 milhões se não entregar US$ 10 milhões adicionais em ganhos ilícitos ao governo federal. O confisco exigido é separado dos ativos que ele já entregou em seu caso criminal.
Uma segunda condição exige um pagamento de US$ 10 milhões a Nova York se Mashinsky não cumprir sua pena de prisão integral, de acordo com o anúncio. O escritório disse que o tribunal criminal determina essa pena, com o Bureau of Prisons supervisionando sua execução.
No processo federal paralelo, Mashinsky recebeu uma pena de prisão de 12 anos e uma ordem para confiscar mais de US$ 48 milhões, disse o escritório da procuradora-geral. Sua confissão de culpa em dezembro de 2024 abrangeu fraude de valores mobiliários e fraude de commodities.
“Alex Mashinsky prometeu aos nova-iorquinos que sua empresa era um lugar seguro para investir suas economias suadas, apenas para deixá-los sem dinheiro quando seus investimentos arriscados entraram em colapso”, disse James no anúncio.
O caso do estado também abordou falhas de registro. De acordo com o escritório da procuradora-geral, Mashinsky não se registrou como vendedor da Celsius nem como corretor de valores mobiliários e commodities, violando a lei de Nova York.
As alegações de segurança bancária da Celsius ocultaram riscos de investimento
Em sua investigação, o escritório da procuradora-geral descobriu que Mashinsky enganou os investidores sobre as estratégias de investimento, o número de usuários e a segurança da Celsius. O escritório disse que ele repetidamente apresentou a plataforma como mais segura que um banco, embora a Celsius não operasse sob os mesmos requisitos federais e estaduais rigorosos que os bancos.
Promovendo a Celsius por meio de entrevistas, aparições públicas e redes sociais, Mashinsky afirmou que a empresa fazia investimentos de baixo risco e emprestava apenas a tomadores confiáveis, de acordo com o anúncio do estado. Os investigadores disseram que os ativos dos clientes, em vez disso, financiaram estratégias arriscadas, enquanto ele ocultava perdas que chegavam a centenas de milhões de dólares.
O escritório da procuradora-geral descreveu um investidor de Nova York que hipotecou dois imóveis para colocar dinheiro na Celsius. Outro investidor, um veterano deficiente, perdeu US$ 36.000 acumulados ao longo de quase uma década, de acordo com o anúncio.
Os reguladores federais também contestaram como a Celsius gerava seus retornos anunciados. Como o crypto.news relatou em 19 de junho, o caso da Commodity Futures Trading Commission contra a Celsius alegou que a credora reunia criptomoedas de clientes para financiar investimentos e pagamentos semanais de juros.
De acordo com as alegações da CFTC detalhadas nesse relatório, a Celsius dependia cada vez mais de empréstimos não garantidos e transações arriscadas de finanças descentralizadas, enquanto tranquilizava os clientes sobre seus ativos. O regulador disse que o negócio recebeu cerca de US$ 20 bilhões durante o período coberto por seu caso.
A Celsius interrompeu as retiradas de clientes em junho de 2022 e entrou com pedido de falência no mês seguinte, de acordo com a Federal Trade Commission. Até agosto de 2026, o escritório da procuradora-geral disse que os processos de falência haviam distribuído mais de US$ 3,4 bilhões aos credores.
Acordos federais restringem serviços de ativos e negociação regulamentada
Em abril, Mashinsky aceitou um acordo separado da FTC que restringiu permanentemente sua promoção e prestação de serviços relacionados a ativos, de acordo com a ordem da agência, abordada em um relatório de 29 de abril sobre sua proibição de gestão de ativos.
A ordem da FTC emitida pela juíza distrital dos EUA Denise Cote abrange serviços que permitem aos clientes depositar, trocar, investir ou sacar ativos. De acordo com a ordem, o acordo impôs uma sentença de US$ 4,72 bilhões, com a maior parte desse valor suspensa sob condições de pagamento e divulgação financeira.
A ordem exige um pagamento de US$ 10 milhões, que pode ser satisfeito por meio de um pagamento qualificado ao Departamento de Justiça sob o acordo de confisco criminal. Também permite que a FTC busque a reintegração da sentença suspensa se um tribunal considerar que Mashinsky declarou falsamente valores de ativos, ocultou participações ou omitiu informações financeiras relevantes.
Em junho, uma ordem de consentimento federal também havia proibido permanentemente Mashinsky de negociar em mercados regulamentados pela CFTC e de se registrar na agência, de acordo com o relatório de 19 de junho.
Outros cofundadores da Celsius também chegaram a acordos com a FTC. Em julho, a agência anunciou que Shlomi Daniel Leon e Hanoch “Nuke” Goldstein pagariam US$ 6,5 milhões combinados, elevando os pagamentos exigidos dos três cofundadores para US$ 16,5 milhões.
De acordo com a FTC, o pagamento de Leon é de US$ 4,1 milhões, e o de Goldstein é de US$ 2,4 milhões. Seus acordos também restringem futuros negócios relacionados a ativos e proíbem declarações falsas sobre produtos e serviços.
A agência alegou que a Celsius prometeu falsamente aos clientes acesso irrestrito aos depósitos, reservas suficientes e uma apólice de seguro de US$ 750 milhões protegendo seus fundos. Em seu anúncio de julho, a FTC disse que os executivos continuaram assegurando aos clientes que os depósitos estavam seguros pouco antes do pedido de falência.
Ordens judiciais estabelecem prazos nos processos restantes de Mashinsky
No caso civil da SEC, o juiz distrital dos EUA Paul Engelmayer assinou em 29 de setembro uma ordem rejeitando a ação sem prejuízo depois que as partes relataram um acordo em princípio.
A ordem dá às partes 90 dias para buscar a reabertura se o acordo não for concluído. Para que o tribunal mantenha autoridade para fazer cumprir o acordo, Engelmayer determinou que eles o apresentem dentro do mesmo período e o incluam no registro público.
Separadamente, Mashinsky tem se representado sozinho em processos que buscam anular sua condenação e sentença federais desde maio. Promotores federais se opuseram à sua petição em agosto, descrevendo seus argumentos como “sem mérito”.
Uma decisão de 29 de setembro do juiz distrital dos EUA John Koeltl negou pedidos de produção de provas sem prejuízo, incluindo três grupos de pedidos negados por serem considerados irrelevantes. Uma ordem de 5 de outubro manteve essa decisão inalterada, e Koeltl estabeleceu 11 de dezembro como o prazo de Mashinsky para responder à oposição do governo, permitindo uma prorrogação adicional se necessário.
