前Celsius首席执行官亚历克斯·马辛斯基已同意终身禁止从事加密货币、证券和大宗商品行业，这是纽约州和解协议的一部分，该协议包含最高3500万美元的有条件付款。
摘要
- 纽约协议将3500万美元的潜在付款与没收和监禁条件挂钩。
- 马辛斯基必须再向联邦政府没收1000万美元，否则需向纽约支付2500万美元。
- 这位前Celsius负责人在认罪欺诈后正在服刑12年。
- 截至2026年8月，Celsius债权人通过破产分配获得了超过34亿美元。
纽约州总检察长莱蒂蒂亚·詹姆斯于10月9日宣布了该协议，解决了其办公室2023年就马辛斯基将Celsius宣传为安全的加密货币存放场所而提起的民事诉讼。该办公室表示，此案涉及数十万投资者，其中包括超过2.6万名纽约人。
亚历克斯·马辛斯基的付款条件取决于没收和监禁时间
根据总检察长办公室描述的协议，如果马辛斯基未能向联邦政府交出额外1000万美元的非法所得，他将欠纽约2500万美元。所要求的没收与他已在刑事案件中交出的资产是分开的。
根据公告，第二个条件是，如果马辛斯基未服满刑期，需向纽约支付1000万美元。该办公室表示，刑事法院规定了该刑期，并由监狱局监督执行。
总检察长办公室表示，在平行的联邦起诉中，马辛斯基被判处12年监禁，并被勒令没收超过4800万美元。他于2024年12月认罪，涉及证券欺诈和大宗商品欺诈。
“亚历克斯·马辛斯基向纽约人承诺，他的公司是投资他们辛苦积蓄的安全场所，结果却在他的高风险投资崩溃时让他们身无分文，”詹姆斯在公告中表示。
该州的案件还涉及注册失败问题。据总检察长办公室称，马辛斯基未注册为Celsius的销售人员，也未注册为证券和大宗商品交易商，违反了纽约州法律。
Celsius的银行安全声明掩盖了投资风险
在调查中，总检察长办公室发现马辛斯基在Celsius的投资策略、用户数量和安全方面误导了投资者。该办公室表示，他反复将该平台描述为比银行更安全，尽管Celsius并未像银行那样受到同样严格的联邦和州要求约束。
根据该州公告，马辛斯基通过采访、公开露面和社交媒体宣传Celsius，声称该公司进行低风险投资，并且只向可信的借款人放贷。调查人员表示，客户资产实际上被用于资助高风险策略，而他隐瞒了数亿美元的损失。
总检察长办公室描述了一位纽约投资者，他抵押了两处房产将资金投入Celsius。根据公告，另一位投资者是一名残疾退伍军人，损失了近十年积累的3.6万美元。
联邦监管机构也对Celsius如何产生其宣传的回报提出了质疑。正如crypto.news在6月19日报道的那样，商品期货交易委员会的针对Celsius的案件指控该贷款机构汇集客户加密货币以资助投资和每周利息支付。
根据该报告中详述的CFTC指控，Celsius越来越依赖无担保贷款和高风险的去中心化金融交易，同时向客户保证其资产安全。监管机构表示，在其案件所涉期间，该业务收到了约200亿美元。
根据联邦贸易委员会的说法，Celsius于2022年6月停止客户提款，并于次月申请破产。总检察长办公室表示，截至2026年8月，破产程序已向债权人分配了超过34亿美元。
联邦和解协议限制资产服务和受监管交易
据该机构命令，4月，马辛斯基接受了一项单独的联邦贸易委员会（FTC）协议，该协议永久限制了他对资产相关服务的推广和提供。此事在4月29日一篇关于其资产管理禁令的报道中有所提及。
由美国地区法官丹尼斯·科特签发的FTC命令涵盖允许客户存入、交换、投资或提取资产的服务。根据该命令，该协议施加了47.2亿美元的判决，其中大部分金额在支付和财务披露条件下被暂缓执行。
该命令要求支付1000万美元，可通过根据刑事没收安排向司法部支付符合条件的款项来满足。它还允许FTC在法院认定马辛斯基虚报资产价值、隐瞒持仓或遗漏重大财务信息时，寻求恢复被暂缓执行的判决。
据6月19日的报道，到6月，一项联邦同意令还永久禁止马辛斯基在CFTC监管的市场进行交易并在该机构注册。
其他Celsius联合创始人也与FTC达成了和解。7月，该机构宣布什洛米·丹尼尔·莱昂和哈诺赫·“努克”·戈德斯坦将合计支付650万美元，使三位联合创始人的应付款项总额达到1650万美元。
据FTC称，莱昂支付410万美元，戈德斯坦支付240万美元。他们的协议还限制未来从事资产相关业务，并禁止就产品和服务作出虚假陈述。
该机构指控Celsius虚假承诺客户可不受限制地访问存款、拥有充足储备以及一项保护其资金的7.5亿美元保险单。FTC在7月的公告中表示，高管们在申请破产前不久仍继续向客户保证存款是安全的。
法院命令为马辛斯基剩余诉讼程序设定截止日期
在SEC的民事案件中，美国地区法官保罗·恩格尔迈耶于9月29日签署了一项命令，在双方报告已达成原则性和解后，不带偏见地驳回了该诉讼。
该命令给予双方90天时间，如果和解未能完成，可寻求重新审理。为使法院保留执行该协议的权力，恩格尔迈耶指示他们在同一期限内提交协议，并将其纳入公开记录。
另外，自5月以来，马辛斯基在寻求撤销其联邦定罪和量刑的程序中自行辩护。联邦检察官在8月反对他的申请，称其论点“毫无根据”。
美国地区法官约翰·科尔特尔于9月29日作出的裁决不带偏见地驳回了取证请求，其中包括三组因无实际意义而被驳回的请求。10月5日的一项命令维持了该决定不变，科尔特尔将12月11日定为马辛斯基回应政府反对意见的截止日期，并允许在需要时进一步延期。
