Były dyrektor generalny Celsius, Alex Mashinsky, zgodził się na dożywotni zakaz działalności w branży kryptowalut, papierów wartościowych i towarów w ramach nowojorskiej ugody opiewającej na warunkowe płatności do 35 milionów dolarów.
Podsumowanie
- Nowojorska ugoda uzależnia 35 milionów dolarów potencjalnych płatności od przepadku i warunków odbywania kary więzienia.
- Mashinsky musi przekazać kolejne 10 milionów dolarów na rzecz rządu federalnego lub zapłacić Nowemu Jorkowi 25 milionów dolarów.
- Były szef Celsius odbywa 12-letni wyrok po przyznaniu się do winy w sprawie oszustwa.
- Wierzyciele Celsius otrzymali ponad 3,4 miliarda dolarów w ramach dystrybucji upadłościowych do sierpnia 2026 roku.
Prokurator generalna Nowego Jorku, Letitia James, ogłosiła ugodę 9 października, kończąc tym samym pozew cywilny z 2023 roku złożony przez jej biuro w sprawie promowania przez Mashinsky'ego Celsius jako bezpiecznego miejsca do deponowania kryptowalut. Biuro podało, że sprawa dotyczyła setek tysięcy inwestorów, w tym ponad 26 000 nowojorczyków.
Warunki płatności Alexa Mashinsky'ego zależą od przepadku i czasu odbywania kary więzienia
Zgodnie z ugodą opisaną przez biuro prokuratora generalnego, Mashinsky jest winien Nowemu Jorkowi 25 milionów dolarów, jeśli nie przekaże dodatkowych 10 milionów dolarów nielegalnie uzyskanych korzyści rządowi federalnemu. Wymagany przepadek jest oddzielony od aktywów, które już przekazał w swojej sprawie karnej.
Drugi warunek wymaga zapłaty 10 milionów dolarów na rzecz Nowego Jorku, jeśli Mashinsky nie odbędzie pełnego wyroku więzienia, zgodnie z ogłoszeniem. Biuro podało, że sąd karny nakazał ten wyrok, a Biuro Więziennictwa nadzoruje jego wykonanie.
W równoległym postępowaniu federalnym Mashinsky otrzymał 12-letni wyrok więzienia i nakaz przepadku ponad 48 milionów dolarów, poinformowało biuro prokuratora generalnego. Jego przyznanie się do winy w grudniu 2024 roku obejmowało oszustwo związane z papierami wartościowymi i oszustwo związane z towarami.
„Alex Mashinsky obiecał nowojorczykom, że jego firma jest bezpiecznym miejscem do inwestowania ich ciężko zarobionych oszczędności, aby pozostawić ich bez grosza, gdy jego ryzykowne inwestycje upadły” – powiedziała James w ogłoszeniu.
Sprawa stanowa dotyczyła również niepowodzeń w rejestracji. Zgodnie z biurem prokuratora generalnego, Mashinsky nie zarejestrował się jako sprzedawca dla Celsius ani jako dealer papierów wartościowych i towarów, naruszając prawo Nowego Jorku.
Twierdzenia Celsius o bezpieczeństwie bankowym ukrywały ryzyko inwestycyjne
W swoim śledztwie biuro prokuratora generalnego ustaliło, że Mashinsky wprowadzał inwestorów w błąd co do strategii inwestycyjnych Celsius, liczby użytkowników i bezpieczeństwa. Biuro podało, że wielokrotnie przedstawiał platformę jako bezpieczniejszą niż bank, chociaż Celsius nie działał zgodnie z tymi samymi surowymi wymogami federalnymi i stanowymi co banki.
Promując Celsius w wywiadach, publicznych wystąpieniach i mediach społecznościowych, Mashinsky twierdził, że firma dokonuje inwestycji o niskim ryzyku i pożycza tylko wiarygodnym kredytobiorcom, zgodnie z ogłoszeniem stanu. Śledczy twierdzili, że aktywa klientów zamiast tego finansowały ryzykowne strategie, podczas gdy on ukrywał straty sięgające setek milionów dolarów.
Biuro prokuratora generalnego opisało nowojorskiego inwestora, który zastawił dwie nieruchomości, aby wpłacić pieniądze do Celsius. Inny inwestor, niepełnosprawny weteran, stracił 36 000 dolarów zgromadzonych przez prawie dekadę, zgodnie z ogłoszeniem.
Federalni regulatorzy również zakwestionowali sposób, w jaki Celsius generował reklamowane zyski. Jak crypto.news informowało 19 czerwca, sprawa Komisji Handlu Kontraktami Terminowymi na Towary przeciwko Celsius zarzucała, że pożyczkodawca łączył kryptowaluty klientów, aby finansować inwestycje i cotygodniowe płatności odsetek.
Zgodnie z zarzutami CFTC szczegółowo opisanymi w tym raporcie, Celsius w coraz większym stopniu polegał na niezabezpieczonych pożyczkach i ryzykownych transakcjach zdecentralizowanych finansów, jednocześnie zapewniając klientów o bezpieczeństwie ich aktywów. Regulator podał, że firma otrzymała około 20 miliardów dolarów w okresie objętym jego sprawą.
Celsius wstrzymał wypłaty dla klientów w czerwcu 2022 roku i złożył wniosek o upadłość w następnym miesiącu, zgodnie z Federalną Komisją Handlu. Do sierpnia 2026 roku biuro prokuratora generalnego podało, że postępowanie upadłościowe rozdzieliło ponad 3,4 miliarda dolarów wierzycielom.
Federalne ugody ograniczają usługi związane z aktywami i regulowany handel
W kwietniu Mashinsky zaakceptował odrębną umowę z FTC, która na stałe ograniczyła jego promowanie i świadczenie usług związanych z aktywami, zgodnie z postanowieniem agencji, omówionym w raporcie z 29 kwietnia na temat jego zakazu zarządzania aktywami.
Postanowienie FTC wydane przez sędzię okręgową USA Denise Cote obejmuje usługi pozwalające klientom na deponowanie, wymianę, inwestowanie lub wypłacanie aktywów. Zgodnie z postanowieniem umowa nałożyła wyrok w wysokości 4,72 miliarda dolarów, przy czym większość tej kwoty została zawieszona pod warunkami dotyczącymi płatności i ujawnienia informacji finansowych.
Postanowienie wymaga zapłaty 10 milionów dolarów, którą można zaspokoić poprzez kwalifikującą się płatność na rzecz Departamentu Sprawiedliwości w ramach porozumienia o przepadku karnym. Umożliwia również FTC wystąpienie o przywrócenie zawieszonego wyroku, jeśli sąd stwierdzi, że Mashinsky podał błędne wartości aktywów, ukrył posiadane zasoby lub pominął istotne informacje finansowe.
Do czerwca federalne postanowienie za zgodą stron również na stałe zakazało Mashinsky'emu handlu na rynkach regulowanych przez CFTC i rejestracji w agencji, zgodnie z raportem z 19 czerwca.
Inni współzałożyciele Celsius również zawarli ugody z FTC. W lipcu agencja ogłosiła, że Shlomi Daniel Leon i Hanoch „Nuke” Goldstein zapłacą łącznie 6,5 miliona dolarów, co zwiększa wymagane płatności trzech współzałożycieli do 16,5 miliona dolarów.
Zgodnie z FTC płatność Leona wynosi 4,1 miliona dolarów, a Goldsteina 2,4 miliona dolarów. Ich umowy również ograniczają przyszłe działalności związane z aktywami i zakazują fałszywych oświadczeń o produktach i usługach.
Agencja twierdziła, że Celsius fałszywie obiecywał klientom nieograniczony dostęp do depozytów, wystarczające rezerwy i polisę ubezpieczeniową o wartości 750 milionów dolarów chroniącą ich środki. W swoim lipcowym ogłoszeniu FTC stwierdziła, że kadra kierownicza nadal zapewniała klientów, że depozyty są bezpieczne na krótko przed złożeniem wniosku o upadłość.
Postanowienia sądowe wyznaczają terminy w pozostałych postępowaniach Mashinsky'ego
W sprawie cywilnej SEC sędzia okręgowy USA Paul Engelmayer podpisał 29 września postanowienie o umorzeniu powództwa bez uszczerbku dla prawa do ponownego wniesienia po tym, jak strony zgłosiły zasadniczą ugodę.
Postanowienie daje stronom 90 dni na wystąpienie o wznowienie, jeśli ugoda nie zostanie sfinalizowana. Aby sąd zachował uprawnienia do egzekwowania umowy, Engelmayer nakazał im złożyć ją w tym samym okresie i włączyć ją do akt publicznych.
Odrębnie Mashinsky reprezentuje sam siebie w postępowaniach mających na celu uchylenie jego federalnego wyroku skazującego i kary od maja. Federalni prokuratorzy sprzeciwili się jego petycji w sierpniu, określając jego argumenty jako „bezpodstawne”.
Orzeczenie z 29 września wydane przez sędziego okręgowego USA Johna Koeltla oddaliło wnioski o ujawnienie dowodów bez uszczerbku dla prawa do ponownego wniesienia, w tym trzy grupy wniosków oddalone jako bezprzedmiotowe. Postanowienie z 5 października pozostawiło tę decyzję bez zmian, a Koeltl wyznaczył 11 grudnia jako termin dla Mashinsky'ego na odpowiedź na sprzeciw rządu, z możliwością dalszego przedłużenia w razie potrzeby.
