前Celsius執行長Alex Mashinsky已同意終身禁止從事加密貨幣、證券及商品行業，此為紐約和解協議的一部分，附帶最高3500萬美元的條件性付款。
摘要
- 紐約協議將3500萬美元的潛在付款與沒收及監禁條件掛鉤。
- Mashinsky必須在聯邦層面額外沒收1000萬美元，否則需向紐約支付2500萬美元。
- 這位前Celsius負責人在認罪欺詐後正在服12年刑期。
- 截至2026年8月，Celsius債權人透過破產分配獲得了超過34億美元。
紐約州總檢察長Letitia James於10月9日宣布了該協議，解決了其辦公室2023年針對Mashinsky將Celsius宣傳為安全加密貨幣存放處的民事訴訟。該辦公室表示，此案涉及數十萬投資者，其中包括超過26,000名紐約人。
Alex Mashinsky的付款條件取決於沒收及監禁時間
根據總檢察長辦公室描述的協議，如果Mashinsky未能向聯邦政府交出額外的1000萬美元非法所得，他將欠紐約2500萬美元。要求的沒收與他在刑事案件中已交出的資產是分開的。
根據公告，第二項條件要求，如果Mashinsky未服滿刑期，需向紐約支付1000萬美元。該辦公室表示，刑事法院規定了該刑期，並由監獄局監督執行。
在平行的聯邦起訴中，Mashinsky被判處12年監禁，並被命令沒收超過4800萬美元，總檢察長辦公室表示。他於2024年12月認罪，涉及證券欺詐和商品欺詐。
「Alex Mashinsky向紐約人承諾他的公司是存放他們辛苦積蓄的安全之地，卻在他的高風險投資崩潰時讓他們身無分文，」James在公告中表示。
該州的案件還涉及註冊失敗。根據總檢察長辦公室，Mashinsky未註冊為Celsius的銷售人員或證券及商品交易商，違反了紐約法律。
Celsius的銀行安全聲明隱瞞了投資風險
在調查中，總檢察長辦公室發現Mashinsky在Celsius的投資策略、用戶數量和安全性方面誤導了投資者。該辦公室表示，他多次將該平台描述為比銀行更安全，儘管Celsius並未像銀行那樣受到嚴格的聯邦和州要求約束。
根據該州公告，Mashinsky透過採訪、公開露面和社交媒體推廣Celsius，聲稱該公司進行低風險投資，僅向可信借款人貸款。調查人員表示，客戶資產反而資助了高風險策略，同時他隱瞞了數億美元的損失。
總檢察長辦公室描述了一位紐約投資者，他抵押了兩處房產將資金投入Celsius。根據公告，另一位投資者，一名殘疾退伍軍人，損失了近十年積累的36,000美元。
聯邦監管機構也質疑Celsius如何產生其宣傳的回報。正如crypto.news於6月19日報導，商品期貨交易委員會的針對Celsius的案件指控該貸款機構匯集客戶加密貨幣以資助投資和每週利息支付。
根據該報告中詳述的CFTC指控，Celsius越來越依賴無擔保貸款和高風險的去中心化金融交易，同時向客戶保證其資產安全。監管機構表示，該業務在其案件涵蓋期間收到了約200億美元。
根據聯邦貿易委員會，Celsius於2022年6月停止客戶提款，並於下個月申請破產。總檢察長辦公室表示，截至2026年8月，破產程序已向債權人分配了超過34億美元。
聯邦和解協議限制資產服務與受監管交易
根據該機構的命令，Mashinsky 於四月接受了另一項聯邦貿易委員會（FTC）協議，該協議永久限制了他推廣和提供資產相關服務，此命令見於四月二十九日關於其資產管理禁令的報導。
由美國地區法官 Denise Cote 簽發的 FTC 命令涵蓋允許客戶存入、交換、投資或提取資產的服務。根據該命令，該協議施加了 47.2 億美元的判決，其中大部分金額在支付和財務披露條件下暫緩執行。
該命令要求支付 1000 萬美元，可通過根據刑事沒收安排向司法部支付符合條件的款項來滿足。它還允許 FTC 在法院認定 Mashinsky 虛報資產價值、隱瞞持股或遺漏重大財務信息時，尋求恢復暫緩執行的判決。
根據六月十九日的報導，到六月，一項聯邦同意令也已永久禁止 Mashinsky 在 CFTC 監管的市場進行交易並向該機構註冊。
其他 Celsius 聯合創始人也達成了 FTC 和解。七月，該機構宣布 Shlomi Daniel Leon 和 Hanoch “Nuke” Goldstein 將合計支付 650 萬美元，使三位聯合創始人的應付總額達到 1650 萬美元。
根據 FTC，Leon 的付款為 410 萬美元，Goldstein 的為 240 萬美元。他們的協議還限制了未來的資產相關業務，並禁止對產品和服務作出虛假陳述。
該機構指控 Celsius 虛假承諾客戶可不受限制地存取存款、擁有充足儲備以及一項保護其資金的金額 7.5 億美元的保險單。FTC 在七月的公告中表示，高管們在破產申請前不久仍繼續向客戶保證存款是安全的。
法院命令為 Mashinsky 剩餘訴訟程序設定截止日期
在 SEC 的民事案件中，美國地區法官 Paul Engelmayer 於九月二十九日簽署了一項命令，在雙方報告已達成原則性和解後，不帶偏見地駁回了該訴訟。
該命令給予雙方 90 天的時間，若和解未完成則可尋求重新開啟案件。為了讓法院保留執行該協議的權力，Engelmayer 指示他們在同一期限內提交協議，並將其納入公開記錄。
另外，自五月以來，Mashinsky 在尋求撤銷其聯邦定罪和判刑的程序中自行代表。聯邦檢察官於八月反對他的請願，稱其論點「毫無根據」。
美國地區法官 John Koeltl 於九月二十九日作出的裁決不帶偏見地駁回了證據開示請求，其中包括三組因無實際意義而被駁回的請求。十月五日的命令維持了該決定，Koeltl 將十二月十一日定為 Mashinsky 回應政府反對意見的截止日期，並允許在必要時進一步延期。
